近几日，多家期货公司和相关责任人收到了各地证监局的密集监管罚单。

证监局一天发四张罚单

11月22日，广东证监局对浙商期货、瑞达期货等公司和相关责任人下发了四张罚单。

具体来看，广东证监局对浙商期货有限公司广州营业部采取了责令改正措施。证监局表示，该营业部在接受现场检查过程中存在以下违规行为：一是在收到《现场检查通知书》至检查组进场前，报废了七台电脑，且未按检查组要求提供已报废电脑的相关信息；二是未按检查组要求完整提供客户关系管理相关系统，提供的柜台系统权限无法查询全部客户信息。

瑞达期货广东分公司也被证监局采取了责令改正措施。该分公司存在以下情况：一是为个别居间人申请开通公司客户关系管理系统账号；二是部分自然人居间人在分公司考勤打卡并现场办公，分公司向其支付居间佣金外，并按照公司内部经纪条线业务人员考核标准，向其支付相应薪酬；三是分公司由部分自然人居间人销售瑞达期货的资管产品，并向其支付资管产品销售佣金。与此同时，作为该分公司负责人的肖赞伟也被出具了警示函。

而大有期货广东分公司负责人顾舰彬在任职期间持有上海己思己诺国际贸易有限公司的95%股权，并曾担任该公司监事，其也因此被证监局责令改正。

期货业处罚频繁发生

银柿财经记者注意到，上述多家期货公司和个人在同一天遭处罚只是近期期货公司被罚、行业乱象丛生的一个典型缩影。

记者梳理众多案例后了解到，期货公司被监管处罚，大部分都集中在两大方面，一是居间人的管理不完善，二是客户信息管理系统不完善，因而造成了期货公司的业务风险管控、内部控制出现了巨大漏洞和缺陷。

仅11月，就已经有多家期货公司因各种违规遭到处罚，而处罚的原因也基本上集中在上文所述的几个原因之中。

11月8日，福建证监局发文称，国贸期货宁德营业部负责人康玉玲因违规兼职被出具警示函，同时该营业部因此被认定内控存在缺陷，同样被出具警示函。

11月12日，津投期货经纪有限公司因在信息系统管理方面存在问题、关联交易管理不到位、居间人管理不到位等原因被天津证监局出具了罚单。

11月19日，国海良时期货有限公司广州营业部因存在任用无从业资格的人员从事期货业务的行为，被广东证监局采取了责令改正措施。

本文源自银柿财经

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