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日期： 2023-06-18 06:31:19 浏览：5

老公对外忙着并购资产，老婆却借别人账户炒起自家公司股票，趁着股价暴涨猛赚900多万。最终，这笔在收购敏感期的股票交易，还是引来了监管的罚单。

日前，证监会网站挂出一则处罚决定书，揭示了上市公司阳普医疗董事长妻子张红内幕交易的详细过程，并做出对张红处以罚没3778万元的行政处罚决定。

而受到老婆牵的阳普医疗实控人邓冠华此次也因证据不足被取消了行政处罚认定。只不过，后院起火，对一家上市公司的董事长而言，还是一桩头疼的事。

上市公司筹划并购

敏感期借账户炒股

三年前，上市公司阳普医疗董事长夫妇涉嫌内幕交易的案件最终尘埃落定。

近日，证监会官网公告一则行政处罚决定书，对张红内幕交易阳普医疗股票进行认定，并查明其存在的违法事实。

事情的源头要从阳普医疗四年前筹划的一桩收购案说起。2014年，智慧医疗概念兴起，以临床检验与临床护理的产品及服务为主营的阳普医疗开始对外寻找转型方向，并将医疗信息化视为重要战略布局领域。而当时，以提供医疗信息化解决方案为主业的广州惠侨计算机科技有限公司（简称“广州惠侨”）对外表达了其出售股权、引入大资金的强烈意愿。

2014年11月，广州惠侨董事长高某林邀请阳普医疗副董事长连某明、深圳阳和生物医药投资法人代表黎某明先后聚会并透露出售股权想法，同时私下给出了其他上市公司的拟收购价格。资料显示，深圳阳和生物医疗投资公司是阳普医疗董事长邓冠华间接控制的企业，工作安排上，黎某明向连某明进行汇报。

随后，在得到下属连某明等人汇报后，邓冠华表示对上述收购有兴趣。在和高某林进行初步会面后，邓冠华便指示连某明负责推进该项收购计划。2014年11月底，黎某明按照要求对广州惠侨进行实地考察，并草拟股权转让意向书。

2014年12月2日，黎某明通过邮箱向连某明发送两份拟定的收购意向书，并初步明确交易对价为1.9亿元，支付方式为现金和定增各占50%。而这个时点，也被证监会认定为内幕交易信息最晚形成的时点。

此后一个月，广州惠侨高某林与邓冠华及其下属详细探讨了收购的细节内容以及公司发展方向，最终确认了收购的意向，同时也拟定好了相关的停牌公告，并通知中介机构介入尽调。2015年2月25日，阳普医疗发布临停公告，宣布“拟筹划重大事项申请停牌”。同年4月10日，阳普医疗详细披露发行股份及支付现金购买资产的交易报告书，内幕信息正式公开。

基于上述基本事实，证监会认定任职阳普医疗董事长的邓冠华及其相关人员为内幕知情人。而内幕信息形成时间不晚于2014年内12月2日，公开于2015年4月10日。

只不过，作为邓冠华的妻子，此次涉案人物张红却在内幕消息形成的敏感期间，通过借助他人账户买卖阳普医疗公司股票，由于交易时间与内幕信息形成及公开过程基本吻合，因此被认定成内幕交易。

集中买入自家公司股票

四个月猛赚900万

从上述处罚书中发现，尽管张红极力想要澄清其股票交易的性质并非内幕交易，但从交易账户的情况来看，买入账户开立就交易自家公司“阳普医疗”股票，而且在内幕信息形成期间，多次大量集中买入，这种买卖行为的一致性，实际上很难摆脱内幕交易行为。

为了掩人耳目，张红在内幕交易前还假借他人名义开立账户、并通过他人账户进行股票买卖。只不过，在监管部门调查梳理账户交易和资金变化的痕迹后，张红作为账户和交易的实际操作者的事实显露无疑。

据证监会处罚书公布的信息显示，2014年12月24日，即上述收购资产内幕信息形成之后，张红委托他人赵某庆在华泰证券某营业部开立“张某闲”账户，实际的下单人则由第三人赵某庆负责。而从资金账户的转入情况看，张红向赵某庆借款后，其900万元通过他人账户迅速转入到操控的“张某闲”账户。

而在账户开立后不久，张红就立即交易了“阳普医疗”的股票。根据统计，从2015年1月28日至2015年2月17日，上述账户先后多次买卖数十万股股票，交易量十分集中，且买入意愿强烈。2015年5月，在停牌信息公开后不久，该账户就卖出所持全部阳普医疗股票。经计算，短短四个月，张红控制的账户在内幕信息敏感期买卖股票盈利高达944.63万元。

从二级市场看，2015年1月28日至2015年5月20日，阳普医疗股价从13.70元一路猛涨到短期高点32.44元，股价涨幅高达130%以上。张红也凭借这波股价涨幅，大赚了一笔。

最终正监会认定张红作为阳普医疗董事长配偶，在内幕及信息敏感期内交易股票，其开立账户、交易等行为与内幕信息形成过程基本吻合，确认其存在内幕交易。证监会决定没收张红违法所得944.63万元，并处以2833.89万元，共计罚没3778万元。

董事长洗清嫌疑

公司去年首亏过亿

值得注意的是，由于受到老婆拖累，此前阳普医疗董事长邓冠华也被卷入此番内幕交易的案件之中，但经过调查和申辩环节后，最终因证据不足而取消处罚。

去年7月，证监会对张红内幕交易案正式立案调查，而邓冠华也因此收到了《行政处罚事先告知书》通知。上述通知显示，因邓冠华与张红为夫妻关系且二人共同居住，证监会认定张红上述交易行为属家庭投资；因邓冠华是公司董事长、法定内幕信息知情人，知晓公司内幕信息，认定邓冠华、张红涉嫌利用他人账户内幕交易“阳普医疗”股票。当时，证监会拟决定：没收邓冠华夫妻的违法所得，并处以约2765.13万元罚款，合计3686.84万元。

该事件曝光后，阳普医疗董事长夫妇内幕交易事件，一时之间成为行业关注的热点。

不过在经过监管部门调查和当事人申辩环节后，邓冠华本人的内幕交易嫌疑被取消。7月5日，阳普医疗发布公告称，董事长邓冠华收到拯证监会下发的《结案通知书》。经审理，本案中邓冠华涉嫌内幕交易“阳普医疗”的违法事实在行政处罚阶段因证据不足不予认定，本案结案。

尽管洗清了内幕交易的嫌疑，但邓冠华实控的上市公司阳普医疗近年来的表现却并不如意。从2015年开始，公司的盈利能力开始出现滑坡，2017年、2018年连续两年，公司业绩表现持续下滑。据最新年报显示，2018年阳普医疗实现营收5.5亿元，同比增长0.06%；净利润亏损1.37亿元，同比减少1325.99% 。